9月5日晚乐融配，中国结算发布了《中国证券登记结算有限责任公司公募基金行业机构投资者直销服务平台（FISP）运作管理办法》（下称《办法》）。此举是为进一步规范公募基金行业机构投资者直销服务平台运作，支持公募基金行业高质量发展。《办法》自2025年9月5日起施行。
券商中国记者注意到，目前在中国结算的官网，已能够看到FISP的栏目设置。券商及子公司、公募及子公司等机构可递交材料，申请成为FISP参与人。9月5日，证监会同意FISP正式启动运行。
券商等机构可递交申请材料
中国结算称，为保障业务平稳过渡，自《办法》施行之日至2026年9月4日为《办法》施行的过渡期。过渡期内，对于《办法》施行前已通过平台开展业务，但不符合《办法》中相关资格要求的平台参与人，应当逐步减少通过平台开展的业务规模，并于相关业务均已了结后，主动向中国结算申请办理退出平台手续，稳妥做好退出平台相关工作。
据悉，FISP平台，是指中国结算依据中国证监会授权，建设并运营的为基金管理人、投资管理人和资产托管人等公募基金业务参与机构提供电子信息流转与管理等服务的行业性服务平台。
《办法》表示，证券公司及其子公司、期货公司及其子公司、基金管理公司及其子公司、商业银行及其理财子公司、保险公司、保险资产管理公司、信托公司、私募证券投资基金管理人以及中国结算认可的其他机构，可以按照中国结算有关规定提交申请材料，申请成为平台参与人。中国结算对申请材料审核通过后乐融配，为相关机构办理平台接入手续。
《办法》称，平台参与人应当确保其所提交的申请材料合法、真实、准确、完整、有效，并在相关信息发生变更时及时向公司申请办理更新手续。
主要有四类角色
据了解，FISP平台根据业务开展需要，设置了基金管理人、基金销售机构、投资管理人、资产托管人等平台业务角色以及各类业务权限。平台参与人在使用FISP平台提供的电子信息流转与管理服务前，应当根据业务需要，申请开通一个或者多个平台业务角色权限，并为每个角色分别申请开通所需的业务权限。
公募基金管理人可以申请开通基金管理人角色权限。公募基金管理人及其销售子公司，以及其他经中国证监会认可的机构可以申请开通基金销售机构角色权限。其中，公募基金管理人的销售子公司仅可以通过FISP平台办理其母公司管理的公募基金的相关业务。拟以自营资金或者受托管理的资产投资于公募基金的机构投资者，可以申请开通投资管理人角色权限。具有托管资质的机构，可以申请开通资产托管人角色权限。
开通了投资管理人角色权限的平台参与人可以根据业务需要，在FISP平台中为其自营资金或者受托管理的资产创建对应的一个或者多个平台投资组合，并使用平台投资组合通过FISP平台开展相关业务。
平台参与人应当确保其所创建的平台投资组合的相关信息合法、真实、准确、完整、有效，并在相关信息发生变更时及时予以更新。
《办法》表示，FISP平台在为基金销售业务提供电子信息流转与管理等服务的过程中，不是基金销售业务参与方，不改变平台参与人在开展基金销售业务中的法律关系，不对相关业务过程中产生的纠纷承担责任。
去年初曾公开征求意见
记者注意到，去年3月15日，中国结算就《办法》公开征求意见。
《办法》主要就平台的建设依据及定位、服务对象、平台角色设置及业务权限管理、平台投资组合设立、电子信息流转具体要求等事项进行了明确和规范。
在今年的5月7日，证监会印发《推动公募基金高质量发展行动方案》，其中提到“加快推出机构投资者直销服务平台，便利各类机构投资者参与基金投资”。
校对：王锦程乐融配
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